外汇监管提示
与库克群岛FSC工作人员Cheryl电话和邮件确认,库克群岛FSC监管杠杆式外汇,外汇公司需获得货币兑换(Money-Changing)牌照后才能提供外汇服务。
机构简介
机构性质:
政府机构
机构历史:
库克群岛金融监察委员会FSC(Financial Supervisory Commission)成立于2003年7月1日,取代前离岸金融服务委员会(Financial Services Commission)。2012年7月1日,库克群岛金融情报组(FIU)与FSC合并。
监管职能:
库克群岛FSC是一个独立机构,负责监管库克群岛受监管的金融实体和金融服务;
它包括董事会、专员、金融情报组负责人及其职员、监察人员和国际公司及国际信托公司注册处处长;
它是所有金融机构(包括银行、保险公司(包括专属公司)、兑换及汇款业务及信托公司)的发牌机关;
它负责管理国际及外国公司、有限责任公司、国际信托基金、国际伙伴关系及基金会的注册事宜。
FIU的职能是协助库克群岛预防、侦查、调查和起诉洗钱、金融和其他严重罪行。
监管目标/范围:
库克群岛FSC致力成为卓越、诚信及支持库克群岛金融服务中心发展的金融规管机构。
牌照申请
申请要求:
1. 管理人要求:库克群岛FSC要求公司在申请牌照时提供公司的所有权和管理层信息,每位股东和管理者满足适格性原则等。库克群岛FSC要求持牌商在任命股东时,获得其审批。
2. 实体办公要求:库克群岛FSC要求持牌商在库克群岛有实体运营场所(包括管理功能)。
申请费用:
事项名称
费用(纽元)
货币兑换牌照申请 1,100 货币兑换持牌照更新申请 800 汇款牌照申请
1,100
汇款牌照更新申请 800 货币兑换和汇款牌照申请
1,600
货币兑换和汇款牌照更新申请 1,100 牌照文件更换或复印 30
注:
1.当持牌商在牌照失效之前停止运营业务、牌照被取消、吊销时,库克群岛FSC不退换其申请费用。
2.牌照有效期为12个月;
3.在公司提交资料后,库克群岛FSC要求请审计员来调查公司的运营情况,这项审计费用由公司承担。
牌照类型
1. 牌照类型:可以提供外汇服务的牌照是货币兑换牌照;
2. 业务范围:货币兑换、杠杆式外汇等。
监管细则
1. 监管框架:《2009年库克群岛货币兑换持牌商和汇款业务法》
2.记录要求:
每位持牌商必须保留完整的英文版的所有与合同相关的书籍、账户、记录和注册信息,保留时间从交易开始起的6年内,违反此要求的持牌商将被处以5,000纽元(含5,000纽元)以下的罚款。
监管查询
步骤一打开库克群岛FSC的官网:,然后选择“Licensees(持牌商)”下的“Money-Changing(货币兑换持牌商)”;
步骤二进入网站之后,我们可以看到受库克群岛FSC监管的货币兑换持牌商(可提供杠杆式外汇服务)、货币兑换和汇款持牌商信息。
监管投诉
经邮件咨询,库克群岛FSC在收到投诉时,只会重审受其监管公司的内部管理及其体系;FSC不会协助处理受其监管的公司及其客户之间的投诉和纠纷。
所以,当您有投诉时,只能直接联系外汇平台帮忙解决。
处罚实例
库克群岛FSC的相关法规有对违规实体做出罚款、牌照吊销等处罚,但FSC官网上未公布相关实例。
相关链接
联合国安理会:
联系方式
邮件:Inquire@fsc.gov.ck
电话:+682 20798
通讯地址:PO Box 594,Avarua,RAROTONGA,Cook Islands
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